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期货代理
下来我就以证券代理为例。
代理制是证券期货市场的重要组成部分，对证券期货市场的发展起着重要作用。本书
集作者多年教学和研究成果，适时弥补了教学中缺少教材的缺憾。本书分三篇，第一篇为
证券代理，第二篇为期货代理，第三篇为技术分析。本书从证券期货市场出发，就证券期
货代理的一般问题作了详略得当的介绍;全面阐述了证券期货代理人和代理公司的设立条
件、权利、义务和法律责任，重点探讨了证券期货代理的业务流程，指出了代理业务中的
常见问题，并附以大量的案例分析;探讨了证券期货代理的管理制度建设及其构想;简要介
绍了证券期货投资的技术方法分析方法。本书有两个突出特点:一是视角独特，从代理人
和代理公司的角度探讨如何代理客户进行证券期货交易;二是实务性突出，使用了大量的
近几年我国证券期货市场发生的案例，有利于读者切实将理论与实践很好地统一起来。
在日前的“第二届中国证券市场年会”上，证监会期货部副主任黄运成对可以进行金
融期货经纪业务的期货公司的基本条件进行了细致描述。
黄运成介绍，国内现行的期货公司要开展金融期货经纪业务，必须经过证监会的行政
许可程序。申请开展金融期货经纪业务的期货公司，必须处于正常经营状态，不存在停业
整顿，特别处理或者不符合持续性经营条件，被责令整改，尚未验收合格的情形。
全国现有期货公司183家,正常经营公司有172家,其中赢利的公司只有89家。市场集中
程度不断提高，期货公司优胜劣汰的趋势日益明显。
他还强调，期货公司必须有健全的内部管理制度，风险控制制度以及其他与金融期货
经纪业务相适应的基础设施且运行良好，必须有详细可行的从事金融期货经纪业务的计划
。
另外，期货公司近三年内没有重大违法违规行为，高管人员无不良记录，在从业人员
、控股股东行为，保证金安全，净资本等方面必须符合中国证监会的有关规定。
目前一些期货公司股东仍然存在抽逃或者变相抽逃资本金的行为，少数公司在资本金
的监管方面存在不到位的现象。黄运成表示，为了加强对期货公司注册资本金的监管，证
监会要求期货公司根据《期货公司经纪业务风险监控指标管理办法》的要求，按照证监会
制定的期货公司净资本计算规则计 |
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